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📢 ¡No te lo pierdas! 🧠 Capacitación: Gestión del Riesgo Operativo y claves del SARO

🗓️ Miércoles 23 de julio · 🕑 2 horas · 💻 Virtual vía Teams

Con el compromiso de seguir impulsando la excelencia técnica en el sector bursátil, la Asociación de Comisionistas y Corredores de Bolsas de Bienes y Productos de Colombia (ACBP) te invita a una jornada de formación imperdible.

🎯 Tema central:
Gestión del riesgo operativo: claves para la implementación efectiva del SARO

Esta capacitación está diseñada para brindarte herramientas prácticas y conocimiento actualizado para la implementación, fortalecimiento y supervisión del Sistema de Administración del Riesgo Operativo (SARO), en línea con la normativa vigente y las mejores prácticas del sector financiero y bursátil. 📊🛡️

👨‍🏫 Capacitación a cargo de:
Juan Pablo Jaimes
📚 Abogado con amplia experiencia en gestión de riesgos y normativas del sector financiero.


💡 ¿Por qué asistir?

✅ Profundiza en los aspectos clave del SARO
✅ Conoce buenas prácticas para la gestión del riesgo operativo
✅ Mejora la capacidad de respuesta ante eventos adversos
✅ Refuerza el cumplimiento normativo en tu entidad
✅ Accede a herramientas útiles para la implementación efectiva del sistema


🧩 Esta sesión está dirigida a funcionarios de Sociedades Comisionistas que deseen fortalecer sus habilidades en administración de riesgos y contribuir activamente al desarrollo de un mercado más seguro, transparente y robusto.

🔗 ¡Te esperamos! Conéctate, aprende y fortalece tus competencias.
📲 El enlace de Teams será enviado a los inscritos previamente.

Flyer capacitacion julio SARO 2025

🛡️💼 Capacitación SARIC & SARLAFT: Fortaleciendo la prevención del riesgo en el mercado

🗓️ Jueves 17 de julio | Modalidad híbrida – Presencial en la BMC y virtual vía Teams

El pasado 17 de julio, se llevó a cabo una jornada de capacitación fundamental para todos los actores del mercado, centrada en la aplicación práctica del Sistema de Administración del Riesgo de Contraparte (SARIC) y los procesos de Debida Diligencia en el marco del SARLAFT 🔍📑.
Esta jornada fue organizada por la Bolsa Mercantil de Colombia (BMC) y tuvo lugar de forma híbrida, permitiendo la participación tanto presencial como virtual.


🧩 ¿Qué se abordó en la sesión?

🎯 Objetivos:

✅ Comprender los pilares normativos del SARLAFT y del SARIC
✅ Fortalecer la gestión del riesgo de contraparte y la transparencia
✅ Aplicar ejemplos reales y buenas prácticas para la validación de terceros


🧠 Temas principales tratados:

🧾 Aspectos normativos clave

📌 Se explicaron las exigencias de la Circular Externa 011 de 2022 de la SFC, y su armonización con los estándares internacionales del GAFI (Grupo de Acción Financiera Internacional) y el GAFILAT.
📌 Se presentó la Recomendación 10 del GAFI, centrada en el conocimiento del cliente y la identificación del beneficiario final.


🔍 Debida diligencia: construyendo un muro de contención contra el riesgo

💡 Se revisaron los procedimientos esenciales para mitigar el riesgo LA/FT/FPADM:
🔹 Identificación y verificación del cliente y su beneficiario final
🔹 Conocimiento del propósito de la relación comercial
🔹 Revisión periódica de documentos y actualización según duración del vínculo
🔹 Validación en listas restrictivas antes de cualquier negocio (Mercop, factoring, MCP, etc.)
🔹 Conservación adecuada de la documentación según normas de archivo y custodia 🗂️

📌 Debida Diligencia Intensificada (DDI) para:
⚠️ PEP (Personas Expuestas Políticamente)
⚠️ Jurisdicciones no cooperantes
⚠️ Estructuras sin personería jurídica
⚠️ Perfiles de alto riesgo


💡 SARIC y SARLAFT: integrando prevención y transparencia

🔐 La capacitación enfatizó que tanto el SARIC como el SARLAFT deben funcionar de forma conjunta para:
✔️ Evitar el anonimato en relaciones contractuales
✔️ Cumplir con la normativa aplicable
✔️ Prevenir el ingreso de recursos ilícitos al sistema financiero
✔️ Promover relaciones comerciales responsables y seguras


📌 Buenas prácticas recomendadas

📚 Capacitación continua a colaboradores
💻 Uso de herramientas tecnológicas para verificación
📆 Revisión periódica del SARLAFT
📤 Reporte oportuno a la UIAF sobre señales de alerta
🤝 Compromiso transversal de todos los colaboradores


¡Una sesión enriquecedora y estratégica para blindar el sistema financiero y el entorno comercial frente a los riesgos emergentes!

🙏 Agradecemos a la Bolsa Mercantil de Colombia – BMC por estos espacios de formación y fortalecimiento institucional que permiten construir un mercado más transparente, seguro y responsable. 💙

🔐 Capacitación de junio sobre SARiC: Gestión Integral del Riesgo de Contraparte

🗓️ Martes, 24 de junio | Modalidad virtual vía Teams

El pasado martes 24 de junio, se llevó a cabo de manera virtual una capacitación especializada organizada por la ACBP, enfocada en la implementación práctica del Sistema de Administración del Riesgo de Contraparte (SARiC) 📊🧠.

La sesión fue dirigida por Claudia Juliana Navas Bayona, experta en gestión de riesgos, y estuvo orientada a las Sociedades Comisionistas de Bolsa (SCB), entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia.

🎯 ¿Cuál fue el objetivo de esta jornada?

Fortalecer las competencias técnicas de los participantes en el diseño, implementación y seguimiento del SARiC, alineado con el marco normativo exigido por la SFC. Se abordaron las etapas clave del SARiC desde un enfoque teórico-práctico que permitió a los asistentes aterrizar conceptos complejos a la realidad operativa.

🧩 Contenido abordado en la capacitación

🔍 1. Identificación del Riesgo de Contraparte (RiC)

  • Evaluación del perfil de riesgo de los clientes y contrapartes
  • Análisis de productos, mercados, garantías y condiciones de negociación
  • Tipos de operaciones (propias o por cuenta de terceros)
  • Condiciones de liquidez, solvencia, rating crediticio, y eventos externos ⚠️

📐 2. Medición del RiC

  • Uso de modelos CAMEL/CAMELS para evaluar entidades según su tipo
  • Cálculo de variables como capital, rentabilidad, solvencia, liquidez, etc.
  • Determinación de cupos mediante VaR y análisis de desviaciones estadísticas 📉

📊 3. Control del RiC

  • Diseño de políticas y reportes internos para seguimiento efectivo
  • Aprobación y supervisión por parte de la Junta Directiva
  • Evaluación de límites de exposición, cambios en calidad crediticia y garantías
  • Mecanismos de mitigación: cupos, márgenes, cierre de posiciones, alertas 🚨

📡 4. Monitoreo del SARiC

  • Seguimiento de exposiciones por tipo de operación y categoría (REPO, DVP, derivados, SPOT, etc.)
  • Control sobre concentraciones, cupos diarios y señales de alerta del mercado
  • Reportes gerenciales con análisis de contrapartes críticas y estrategias de mitigación 🧾📈

🧮 5. Metodología para el análisis de cupos de contraparte

  • Evaluación cuantitativa (60%) y cualitativa (40%) para determinar límites de operación
  • Segmentación por tipo de entidad (bancos, fiduciarias, aseguradoras, fondos, SCB)
  • Incorporación de indicadores financieros y evaluación de matrices de transición para rating 📊

🎓 Una jornada enriquecedora y altamente técnica, clave para robustecer los sistemas de gestión del riesgo de contraparte en las entidades vigiladas por la SFC.

🙏 Agradecemos a todos los asistentes por su activa participación, y a la formadora Claudia Navas por compartir su conocimiento de manera tan clara, estructurada y aplicable. ¡Seguimos construyendo un mercado más sólido y confiable! 💼✨

🔍 Capacitación sobre Fichas Técnicas de Negociación: fortaleciendo el conocimiento y la precisión en el MCP 📄⚙️

El pasado lunes 16 de junio a las 2:30 p.m., se llevó a cabo de forma híbrida (presencial en las instalaciones de la Bolsa Mercantil de Colombia y virtual vía Teams) una enriquecedora capacitación sobre Fichas Técnicas de Negociación (FTN) 🧠💻, liderada por la Dirección de Estructuración de Negocios de la BMC.

📘 ¿Qué se abordó en la capacitación?

🔹 Etapas clave del MCP
Desde la manifestación de interés hasta la garantía del cumplimiento por parte del comitente vendedor, se hizo énfasis en los momentos críticos donde la FTN tiene impacto directo sobre la viabilidad y legalidad de las operaciones.

🔹 Contenido mínimo de la FTN (según el Artículo 3.6.2.3.1 del Reglamento Operativo)
Se revisaron en detalle los aspectos que deben incluirse en toda FTN, entre ellos:

✅ Descripción completa de bienes, productos y/o servicios
✅ Cantidades o tiempo de prestación del servicio
✅ Precios unitarios máximos (basados en estudios previos)
✅ Normas especiales aplicables
✅ Condiciones de entrega y de pago claras y verificables
✅ Eventos de penalización y rangos aceptables
✅ Valor total máximo de la operación
✅ Posibilidad de ajustes por variaciones en vigencia 📊

🔹 Ajustes y observaciones
Se explicó cómo deben gestionarse las observaciones a los documentos, la validación de respuestas y los ajustes correspondientes para garantizar transparencia y coherencia en la contratación pública ⚖️🛠️.

🔹 Causales de republicación
Se enfatizó que la FTN puede ser republicada cuando:

  • No se hayan incorporado los ajustes definitivos a pesar de agotar el esquema de observaciones
  • Existan errores demostrables en el contenido de la ficha 📤🔁

🔹 Rol de las Sociedades Comisionistas
Tanto compradoras como vendedoras deben:

  • Conocer en detalle el contenido de la FTN
  • Formular observaciones pertinentes
  • Validar condiciones de participación de sus clientes
  • Acompañar técnicamente el proceso de ajustes y acreditaciones 💼🔍

🧩 Un espacio de aprendizaje clave

Este tipo de jornadas permiten fortalecer las competencias técnicas de todos los actores del mercado, mejorando la calidad de los procesos y asegurando la correcta estructuración de operaciones dentro del MCP.

🙌 ¡Agradecemos a la Bolsa Mercantil de Colombia por promover estos escenarios de formación que aportan al fortalecimiento institucional y al desarrollo del mercado!

🎓 ¡No te lo pierdas! Capacitación sobre implementación práctica del SARIC 💻📊

Con el firme propósito de seguir fortaleciendo las capacidades técnicas de los funcionarios de las Sociedades Comisionistas, la Asociación de Comisionistas y Corredores de Bolsas de Bienes y Productos de Colombia (ACBP) te invita a participar en una jornada de formación imperdible:

🗓️ Fecha: Martes, 24 de junio
Duración: 2 horas
🌐 Modalidad: Virtual vía Microsoft Teams

🧠 Tema central:

Implementación práctica del SARIC
(Sistema de Administración del Riesgo de Contraparte)

📌 Esta capacitación está diseñada conforme al marco normativo de la Superintendencia Financiera de Colombia (SFC), con un enfoque práctico y aplicable a la realidad operativa de las SCB.

👩‍🏫 A cargo de: Claudia Juliana Navas Bayona

  • Ingeniera Financiera con posgrados en Estadística y en Dirección de Entidades Financieras
  • Más de 22 años de experiencia en el sector financiero, bursátil y público
  • Especialista en gestión integral de riesgos financieros y no financieros

📚 ¿Qué aprenderás?

🔹 Fundamentos del riesgo de contraparte
🔹 Ámbito de aplicación del SARIC en SCB bajo vigilancia de la SFC
🔹 Componentes mínimos: políticas, procedimientos, límites y metodologías
🔹 Etapas clave del SARIC:

  • Identificación del riesgo
  • Medición y determinación de exposiciones
  • Control y mitigación
  • Monitoreo y gestión de alertas
    🔹 Sistemas de información y documentación de riesgos

📣 ¡Una oportunidad única para fortalecer tu conocimiento técnico, cumplir con las exigencias regulatorias y mejorar la gestión del riesgo en tu entidad!

👉 ¡Te esperamos!

Flyer capacitacion junio SARIC 2025

📊💡 Capacitación SIMM: Entendiendo el Sistema de Información del Mercado Mostrador

Durante los días 3, 4 y 5 de junio, la Bolsa Mercantil de Colombia (BMC) llevó a cabo una completa capacitación híbrida sobre el Sistema de Información del Mercado Mostrador – SIMM, dirigida a las Sociedades Comisionistas de Bolsa. Este espacio formativo fue clave para seguir fortaleciendo el conocimiento operativo y técnico en torno a este sistema esencial del mercado. 🔄📘

Durante la jornada, los expertos de la BMC explicaron con detalle cómo funciona el SIMM, destacando cada una de sus etapas operativas y administrativas. También se abordó el proceso de inscripción al sistema, el cual consta de 18 pasos clave, permitiendo a los participantes comprender el flujo completo desde el registro hasta la liquidación.

🧭 ¿Qué se cubrió en la capacitación?

  • Funcionamiento general del SIMM
  • Etapas de inscripción de operaciones
  • Detalle paso a paso del proceso completo de registro
  • Resolución de dudas en un espacio abierto de preguntas

Este encuentro no solo fue una oportunidad para despejar inquietudes, sino también para fomentar el fortalecimiento de capacidades técnicas entre las firmas comisionistas, promoviendo una operación más ágil, segura y conforme con los estándares del mercado. 💼✅

🙌 Desde la ACBP agradecemos a la BMC por generar estos espacios de formación que permiten avanzar en la profesionalización del sector y en la consolidación de mercados más eficientes y transparentes.

🔍💼 Capacitación ACBP: Gobierno Corporativo, Sistema de Control Interno y Rol del Comité de Auditoría

4. Resultado con que concepto relacionas el Gobierno Corporativo

El pasado jueves 29 de mayo, la Asociación de Comisionistas y Corredores de Bolsas de Bienes y Productos (ACBP) llevó a cabo una valiosa capacitación virtual dirigida a las Sociedades Comisionistas de Bolsa, centrada en un tema clave para el fortalecimiento institucional: el Gobierno Corporativo, con enfoque en el Sistema de Control Interno y el Rol del Comité de Auditoría. 🖥️📚

La sesión fue conducida por la destacada Dra. Natalia Andrea Baracaldo, magíster en Gestión Contable y de Auditoría, contadora pública, especialista en Auditoría Forense y auditora certificada en la norma ISO 37001 (Antisoborno). Con más de 18 años de experiencia en auditoría interna, prevención del fraude, cumplimiento normativo y gobierno corporativo, su intervención fue enriquecedora, práctica y de alto valor estratégico. 👩‍🏫🌐

Objetivo de la capacitación

Brindar herramientas conceptuales y aplicadas sobre los pilares fundamentales del gobierno corporativo, con énfasis especial en cómo diseñar e implementar sistemas de control interno eficaces, así como en la función estratégica del Comité de Auditoría. Todo ello basado en buenas prácticas internacionales y en la normativa nacional vigente para el sector bursátil.

📌 A lo largo de la jornada, se desarrollaron temáticas clave como:

🔹 Fundamentos del Gobierno Corporativo y su impacto directo en la confianza del mercado, destacando cómo una estructura sólida de gobierno genera mayor credibilidad, transparencia y sostenibilidad en las organizaciones.
🔹 El Comité de Auditoría fue analizado a profundidad: su composición ideal, funciones esenciales y mejores prácticas para garantizar independencia, supervisión efectiva y valor agregado a la gestión institucional.
🔹 Se explicó el Sistema de Control Interno bajo el enfoque COSO, detallando su implementación práctica en escenarios reales, así como la importancia de una cultura organizacional orientada al control, la integridad y el cumplimiento.
🔹 Se abordó la articulación entre el control interno, la auditoría interna y la gestión del riesgo, resaltando cómo estas tres áreas deben operar de manera integrada y colaborativa para proteger los activos, mitigar riesgos y asegurar el logro de los objetivos corporativos.
🔹 Finalmente, se plantearon los desafíos actuales y recomendaciones para fortalecer el gobierno corporativo en el sector bursátil, entre ellos: la necesidad de mejorar la formación de los miembros de los comités, promover una supervisión más estratégica y fomentar entornos éticos con mecanismos eficaces de prevención y detección de irregularidades.

👏 Desde la ACBP agradecemos la activa participación de todos los asistentes y reiteramos nuestro compromiso de seguir generando espacios de formación que impulsen la mejora continua y el cumplimiento normativo de nuestras firmas afiliadas.

🛡️📚 Capacitación SARO: Fortaleciendo la gestión de riesgos en las firmas

El pasado 26 de mayo, se llevó a cabo de manera híbrida, en las instalaciones de la Bolsa Mercantil de Colombia (BMC), una importante jornada de capacitación sobre el Sistema de Administración de Riesgo Operacional (SARO), dirigida a las Sociedades Comisionistas de Bolsa. Este espacio tuvo como propósito concientizar sobre la importancia de una gestión efectiva del riesgo, como pilar clave para alcanzar los objetivos estratégicos de cada organización. 🎯💼

🧠 Durante la sesión, se transmitió un mensaje claro y contundente:

“Es responsabilidad de todos los líderes de procesos validar que en la matriz de riesgo operacional se encuentren identificados los riesgos que podrían impedir el logro de sus objetivos, adoptando controles adecuados y asegurando su correcta gestión.” ✔️📊

📌 La capacitación abordó temas esenciales como:

  • Conceptos clave relacionados con la administración del riesgo
  • Análisis de contexto organizacional
  • Identificación del riesgo, causas y consecuencias
  • Reflexiones prácticas sobre gestión preventiva y correctiva

📝 Además, se realizaron ejercicios prácticos para que los participantes aprendieran a redactar correctamente el riesgo, su causa y su posible consecuencia, aplicando estos conceptos a situaciones reales dentro de sus procesos. Una jornada de aprendizaje activa, colaborativa y aplicada. 🧩🤝

👏 Agradecemos a la BMC por generar estos espacios que refuerzan la cultura de control y fortalecen la capacidad de las firmas para anticipar, mitigar y responder eficazmente a los riesgos operacionales.

🎓 ¡Capacitación con propósito y mucha interacción en la BMC! 🧠🎯

El pasado 10 de abril, en modalidad híbrida, la Bolsa Mercantil de Colombia (BMC) llevó a cabo una capacitación y taller práctico sobre el Principio de Finalidad 📚⚖️. ¡Pero no fue cualquier capacitación! Fue una experiencia interactiva, didáctica y muy participativa, gracias al enfoque innovador del área jurídica. 🙌

🔍 ¿Lo sabes o no lo sabes?

Con esta divertida dinámica estilo quiz show, los participantes pusieron a prueba sus conocimientos. Tras cada explicación sobre el principio de finalidad, ¡tocaba responder preguntas en tiempo real! 🎮❓ Una excelente forma de aprender jugando.

📖 ¿Qué aprendimos?

Durante la sesión, se abordaron temas clave como:

📌 Ley del Mercado de Valores (Ley 964 de 2005)

Se explicó su importancia como marco regulatorio del manejo, inversión y aprovechamiento de recursos captados del público a través de valores en Colombia.

📌 Artículo 10 – Principio de Finalidad

  • Las órdenes de transferencia aceptadas por los sistemas de compensación y liquidación son firmes, irrevocables, exigibles y oponibles frente a terceros.
  • Este principio protege la integridad del sistema financiero incluso en situaciones como la toma de posesión de una de las partes involucradas.

📌 Requisitos del Principio de Finalidad

✔️ Aplicable a operaciones en mercados administrados por la BMC
✔️ Fundamentado en los artículos 10 y 71 de la Ley 964

📌 Efectos del Principio de Finalidad

🚫 No pueden ser objeto de medidas judiciales o administrativas
🔒 Las órdenes aceptadas son finales y deben cumplirse
✅ Se garantiza estabilidad y cumplimiento, incluso en situaciones excepcionales

📌 Protección de Garantías

Las garantías entregadas a los sistemas de compensación están blindadas ante cualquier embargo o medida cautelar y se liquidan sin necesidad de intervención judicial. 🛡️💼

⚙️ Además, se repasaron modificaciones reglamentarias recientes y cómo el principio opera en los sistemas de la BMC, asegurando claridad y solidez operativa.

🧩 ¡Y para cerrar con broche de oro!

Se desarrollaron dos casos prácticos para aplicar lo aprendido en situaciones reales. Un espacio de análisis, debate y consolidación de conceptos. 👏💬

🎯 En la BMC siguen apostando por la formación constante, el aprendizaje activo y el fortalecimiento del conocimiento normativo de las Sociedades Comisionistas de Bolsa. ¡Gracias por invitarnos!

💡 Capacitación ACBP: Impuesto de Timbre y su Aplicabilidad en el Mercado 📜💼

El pasado 2 de abril, a las 3:00 p.m., la Asociación de Comisionistas de la Bolsa Mercantil (ACBP) llevó a cabo la primera capacitación del año, de acuerdo con el plan de capacitaciones propuesto, dirigida a los miembros de las Sociedades Comisionistas de Bolsa (SCB). Este evento, realizado de manera remota, tuvo como tema central el “Impuesto de Timbre: Contextualización y Aplicabilidad en el Mercado”, un tema de gran relevancia para el sector.

En esta ocasión, nos acompañaron las expertas Dra. Adriana Melo White y Beatriz Elena Villegas de Bedout, socias de la firma VM Legal, quienes compartieron su vasto conocimiento sobre el impuesto de timbre, desglosando sus elementos clave y explicando en detalle los instrumentos exentos y los no contribuyentes. Además, se abordaron casos prácticos que permitieron interpretar cómo se aplican estos conceptos en diferentes escenarios del mercado.

Los asistentes participaron activamente durante la capacitación, planteando preguntas relacionadas con la aplicabilidad del impuesto de timbre en el contexto de la Bolsa Mercantil y los negocios que allí se desarrollan. Las expertas estuvieron encantadas de aclarar todas las dudas, brindando ejemplos y recomendaciones prácticas para asegurar que los participantes pudieran entender cómo este impuesto impacta sus operaciones.

Al finalizar la sesión, se compartieron con los asistentes las memorias de la capacitación, que incluyen la grabación completa de la sesión y la presentación utilizada. Estos materiales son una excelente herramienta para revisar los puntos tratados y profundizar en los aspectos más relevantes del impuesto de timbre.

Este evento es solo el comienzo de un plan de capacitaciones que busca seguir fortaleciendo el conocimiento y la preparación de los miembros de la ACBP para los desafíos del 2025. Gracias a la participación de todos, esta capacitación se consolida como un paso más en nuestro compromiso con la formación continua y la excelencia en el sector.

¡Gracias a todos los que participaron y a las expertas por su invaluable aporte! ¡Nos vemos en la próxima capacitación! 🚀